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高达5190万!三家金融机构遭央行开千万级罚单,反洗钱再加码!证券业短板亟需补齐

值得注意的是,就在几天之前,央行营业管理部也公布了多则行政处罚信息,开联通和银盈通两家支付机构因类似原因分别被罚2372.67万元和1854.76万元。央行行长易纲曾在金融系统反洗钱工作会议上表示,20…

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近日,央行连续开出多张千万级别反洗钱罚单,反洗钱工作再加码。

2月14日,央行一口气公布了27张反洗钱罚单,涉及民生银行、光大银行、华泰证券三家机构及时任相关业务负责人,罚单金额分别为2360万元、1820万元和1010万元——共计达5190万元。

值得注意的是,就在几天之前,央行营业管理部也公布了多则行政处罚信息,开联通和银盈通两家支付机构因类似原因分别被罚2372.67万元和1854.76万元。2020年刚刚开始,央行就接连开出多张千万级反洗钱罚单,反映了监管大力加强反洗钱工作力度。

有分析人士表示,此举是央行正在逐步实现对法人金融机构反洗钱执法检查全覆盖。但券商由于存在客户梳理的历史欠账,且在客户信息核实方面先天不足,全行业反洗钱内控工作着实是个挑战。

三家金融机构共被罚5190万元

此次央行公布的27张罚单共涉及民生银行、光大银行、华泰证券三家金融机构,以及24位时任相关业务负责人(含银行信用卡业务、券商经纪业务、信息技术部门以及法律合规部门等)。

其中,民生银行、光大银行、华泰证券的罚款金额分别为2360万元、1820万元和1010万元,合计高达5190万元;24名相关责任人也因上述违法违规行为被分别处以1万至8万元不等的罚款。

2019年两会期间,来自央行系统的代表委员建议全面加快修订《反洗钱法》,加大反洗钱行政处罚力度,释放出监管趋严的信号。央行行长易纲曾在金融系统反洗钱工作会议上表示,2020年之前人民银行将实现对法人金融机构反洗钱执法检查全覆盖,这对存在历史欠账和先天不足的券商来说是不小的挑战。

证券业反洗钱短板待补齐

华泰证券此次被罚1010万元,或许是目前券商收到的金额最大的反洗钱罚单。在此之前,券商因反洗钱工作不足而收到的罚单通常来自央行地方支行,且大多开给了券商营业部和分支机构层面,金额也通常不会超过100万元。

“目前,公司各项业务经营情况正常,该处罚对公司的业务经营及财务状况无重大影响。”华泰证券表示,公司今后将持续加强反洗钱内控机制建设,完善内控合规管理,同时积极参与监管机关重点课题调研,为完善证券业反洗钱规则建言献策。

2018年商业银行开始试点利用目前公安机关掌握的个人身份数据,在联网核查系统中增加失效居民身份证信息,以及港澳居民来往内地通行证等的信息核查,解决居民身份证有效性和非居民身份证件信息真实性的问题。但券商主要通过中登公司等渠道进行新开户客户的身份证联网核查,无法直接获取公安联网核查信息,尤其是在对历史存量客户的梳理中存在一定的困难。

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